色酷色 大成中证红利指数证券投资基金托管左券
发布日期：2024-12-14 22:00 点击次数：200
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大成中证红利指数证券投资基金
托管左券
基金经管东说念主：大成基金经管有限公司
基金托管东说念主：中国开采银行股份有限公司
二〇二四年十二月
目 录
鉴于大成基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公司，
按照联系法律法例的规章具备担任基金经管东说念主的经验和智力，拟召募刊行大成中证红利指数
证券投资基金；
鉴于中国开采银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照
联系法律法例的规章具备担任基金托管东说念主的经验和智力；
鉴于大成基金经管有限公司拟担任大成中证红利指数证券投资基金的基金经管东说念主，中国
开采银行股份有限公司拟担任大成中证红利指数证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确大成中证红利指数证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关
系，特制订本托管左券；
除非另有约定，
《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）中定
义的术语在用于本托管左券时应具有疏通的含义；若有招架应以基金合同为准，并依其要求
说明。
一、基金托管左券当事东说念主
（一）基金经管东说念主
称呼：大成基金经管有限公司
注册地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层
办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层
法定代表东说念主：吴庆斌
成立日历：1999 年 4 月 12 日
批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199910 号
组织神态：有限包袱公司
注册成本：贰亿元
存续时代：合手续筹办
筹办范围：基金经管业务、发起缔造基金及中国证监会批准的其他业务
（二）基金托管东说念主
称呼：中国开采银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100032
法定代表东说念主：张金良
成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
组织神态：股份有限公司
注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时代：合手续筹办
筹办范围：接收公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单子承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证就业及担保；代理收付
款项及代理保障业务；提供守护箱就业；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他
业务。
二、基金托管左券的依据、办法和原则
（一）缔结托管左券的依据
本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等连络法律法
规、基金合同过甚他连络规章制订。
（二）缔结托管左券的办法
缔结本左券的办法是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、
净值筹办、收益分拨、信息清楚及相互监督等联系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
（三）缔结托管左券的原则
基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、诚实信用、充分保护基金份额合手有东说念主正当权益
的原则，经协商一致，签订本左券。
三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据连络法律法例的规章及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券选拔规范的，基金经管东说念主应按照基金
托管东说念主要求的模式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用联系技巧系统，对基
金本色投资是否稳妥基金合同对于证券选拔规范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核
查。
本基金投资于具有精深流动性的金融器用，主要投资于所在指数的成份股（含存托凭证）
过甚备选成份股（含存托凭证）。此外，为更好的完了投资指标，本基金将限度投资于非所在
指数成份股（含存托凭证）、新股以及法律法例及中国证监会允许基金投资的其他金融器用。
本基金投资于所在指数成份股（含存托凭证）及备选成份股（含存托凭证）的财富不低于基
金财富净值的 90%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5％。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在实际得当法子后，可
以将其纳入投资范围。
（二）基金托管东说念主根据连络法律法例的规章及基金合同的约定，对基金投资、融资比例
进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：
数目不得跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
府债券不低于基金财富净值的 5％；
阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素甚至基金不稳妥前款
所规章比例放胆的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；
票合并筹办；
取消上述放胆性规章，实际得当法子后，本基金不受上述规章的放胆。
基金的投资组合应在基金合同班师之日起 6 个月内达到规章的规范。除上述第 3、4、5
项外，由于证券阛阓波动或基金界限变动等基金经管东说念主之外的原因导致的投资组合不稳妥上
述约定比例的，基金经管东说念主应在 10 个交易日内调治达标。
（三）基金托管东说念主根据连络法律法例的规章及基金合同的约定，对本托管左券第十五条
第九款基金投资不容步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金经管东说念主基金投资禁
停步履和关联交易进行监督。根据法律法例连络基金不容从事关联交易的规章，基金经管东说念主
和基金托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他要紧强横关系的
公司名单及连络关联方刊行的证券名单。基金经管东说念主和基金托管东说念主有包袱确保关联交易名单
的真确性、准确性、齐全性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例不容基金从
事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主采纳必要次序遏制该关联交易的发生，
如基金托管东说念主采纳必要次序后仍无法遏制关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会报
告。对于基金经管东说念主已成交的关联交易，基金托管东说念主事前无法遏制该关联交易的发生，只可
进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此形成的亏损，并向中国证监会论说。
（四）基金托管东说念主根据连络法律法例的规章及基金合同的约定，对基金经管东说念主参与银行
间债券阛阓进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳妥法律法例及
行业规范的、经庄重选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易对
手所适用的交易结算方式。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓选
择交易敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进
行交易。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名
单细现在已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基
金经管东说念主根据阛阓情况需要临时调治银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基金
托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管东说念主协商措置。
基金经管东说念主负责对交易敌手的资信约束，按银行间债券阛阓的交易司法进行交易，并负
责措置因交易敌手不实际合同而形成的纠纷及亏损，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律
包袱及亏损。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金经管东说念主细办法时辰前仍未承担违约责
任过甚他联系法律包袱的，基金经管东说念主不错对相应亏损先行赐与承担，然后再向联系交易对
手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同实际情况进行监督。如基金托管东说念主
过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应及
时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇包袱。
（五）本基金投资领会受限证券，基金经管东说念主应事前根据中国证监会联系规章，与基金
托管东说念主就联系事项签订补充左券，明确基金投资领会受限证券的比例。基金经管东说念主应制订严
格的投资决策经由和风险约束轨制，贯注流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基
金托管东说念主对基金经管东说念主是否效能联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等
的情况进行监督。
（六）基金托管东说念主根据连络法律法例的规章及基金合同的约定，对基金财富净值筹办、
基金份额净值筹办、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、联系信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。
（七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运作违背法律法例、
基金合同和本托管左券的规章，应实时以电话提醒或书面领导等方式讲述基金经管东说念主限期纠
正。基金经管东说念主应积极合作和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面讲述后应
鄙人一使命日前实时查对并以书面神态给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解
释或举证，说明违纪原因及翻新期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，
基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主
讲述的违纪事项未能在限期内翻新的，基金托管东说念主应论说中国证监会。
（八）基金经管东说念主有义务合作和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管左券
对基金业务推论核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金经管东说念主应在规章时辰内回复并改
正，或就基金托管东说念主的疑义进行说明或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托
管左券的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金经管东说念主应积极合作提供联系数
据良友和轨制等。
（九）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易法子依然班师的指示违背法律、行政法例
和其他连络规章，或者违背基金合同约定的，应当立即讲述基金经管东说念主，由此形成的亏损由
基金经管东说念主承担。
（十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违纪步履，应实时论说中国证监会，同期讲述
基金经管东说念主限期翻新，并将翻新后果论说中国证监会。基金经管东说念主无梗直事理，断绝、遏制
对方根据本托管左券规章利用监督权，或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情
节严重或经基金托管东说念主坑诰告诫仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。
四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金经管东说念主对基金托管东说念主实际托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主
安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东说念主筹办的基金财富
净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理算帐交收、联系信息清楚和监督基金投资运
作等步履。
（二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未
推论或无故延伸推论基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合
同、本左券过甚他连络规章时，应实时以电话提醒及书面神态讲述基金托管东说念主限期翻新。基
金托管东说念主收到书面讲述后应鄙人一使命日前实时查对并以书面神态给基金经管东说念主发出回函，
就基金经管东说念主的疑义进行说明或举证，说明违纪原因及翻新期限，并保证在规按期限内实时
改正。在上述规按期限内，基金经管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。
基金托管东说念主应积极合作基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系良友以供基金经管
东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在规章时辰内回复基金经管东说念主并改正。
（三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时论说中国证监会，同期讲述
基金托管东说念主限期翻新，并将翻新后果论说中国证监会。基金托管东说念主无梗直事理，断绝、遏制
对方根据本左券规章利用监督权，或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严
重或经基金经管东说念主坑诰告诫仍不改正的，基金经管东说念主应论说中国证监会。
五、基金财产的守护
（一）基金财产守护的原则
有特等情况两边可另行协商措置。
并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金经管
东说念主采纳次序进行催收。由此给基金财产形成亏损的，基金经管东说念主应负责向连络当事东说念主追偿基
金财产的亏损，基金托管东说念主对此不承担任何包袱。
（二）基金召募时代及召募资金的验资
专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。
有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等连络规章后，基金经管东说念主应将属于基金财产的一齐
资金划入基金托管东说念主开立的基金资金账户，同期在规章时辰内，聘用具有从事证券、期货相
关业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由干预验资的 2 名或 2
名以上中国注册管帐师署名方为灵验。
等事宜。
（三）基金资金账户的开立和经管
法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。
理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他资金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务之外的行为。
产的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管
金托管东说念主与基金联名的证券账户。
经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务之外的行为。
由基金经管东说念主负责。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主算帐使命，基金
经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券
登记结算有限包袱公司的规章推论。
投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系规章，则基金托管东说念主比照上述对于账户
开立、使用的规章推论。
（五）债券托管专户的开设和经管
基金合同班师后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司的有
关规章，在中央国债登记结算有限包袱公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓
债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订宇宙银行间债券阛阓债券回购主协
议。
（六）其他账户的开立和经管
管东说念主负责开立。新账户按连络规章使用并经管。
（七）基金财产投资的连络有价凭证等的守护
基金财产投资的连络什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也
可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分
公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主合手有。什物证券等有价凭证的购买
和转让，由基金经管东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构本色有
效约束的证券不承担守护包袱。
（八）与基金财产连络的要紧合同的守护
与基金财产连络的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基金签署的、
与基金财产连络的要紧合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主守护。除本左券另有规章
外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产连络的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同
及基金投资业务中产生的要紧合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各合手有
一份原本的原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托
管东说念主，并在 30 个使命日内将原本投递基金托管东说念主处。要紧合同的守护期限为基金合同断绝后
六、指示的发送、说明及推论
基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托
管东说念主推论基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金走动等连络事项。
（一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。
作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。但法律法例规章或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
券进出库指示以过甚他资金划拨指示等。
户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。
（三）指示的发送、说明及推论的时辰和法子
基金经管东说念主发送指示应采纳加密传真方式。
基金经管东说念主应按照法律法例和基金合同的规章，在其正当的筹办权限和交易权限内发送
指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定法子发出的指示，基
金经管东说念主不得否定其效力。但若是基金经管东说念主依然清除或改造对交易指示发送东说念主员的授权，
况且基金托管东说念主根据本左券说明后，则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超
权限发送的指示，基金经管东说念主不承担包袱，授权已改造但未经基金托管东说念主说明的情况除外。
指示发出后，基金经管东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主说明。
基金经管东说念主应在交易结果后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖章章后实时传真给基
金托管东说念主，并电话说明。若是银行间簿记系统依然生成的交易需要取消或断绝，基金经管东说念主
要书面讲述基金托管东说念主。基金托管东说念主收到上述成交单后应实时完成连络交易的银行间阛阓的
后台匹配操作。
基金经管东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并说明，如需在划款当日下
达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出推论指示所必需的时辰。基金托管东说念主
不承担由于指示传输不足时、未能流出饱胀的划款时辰，甚至资金未能实时到帐所形成的损
失。
基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金经管东说念主的指示，预先讲述基金经管东说念主其名单，并与基金
经管东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎
考证连络内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时讲述基金经管东说念主。
基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示推论完了后，基金托管东说念主应实时讲述基金
经管东说念主。
基金经管东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有饱胀的资金余额，对基金
经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、分成资金等的划拨指
令，基金托管东说念主应不予推论，但应立即讲述基金经管东说念主，由基金经管东说念主审核、查明原因，确
认此交易指示无效。基金托管东说念主不承担因未推论该指示形成亏损的包袱。
（四）基金经管东说念主发送无理指示的情形和处理法子
基金经管东说念主发送无理指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同，指示发送东说念主员无权
或越过权限发送指示。
基金托管东说念主在实际监督职能时，发现基金经管东说念主的指示无理时，应断绝推论，并实时通
知基金经管东说念主改正。如需清除指示，基金经管东说念主应通过电话、传真等方式与托管东说念主说明。
（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝推论指示的情形和处理法子
若基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律法例，或者违背基金合同约定的，应当拒
绝推论，立即讲述基金经管东说念主。
（六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示推论的处理方法
基金托管东说念主由于本人原因，未按照基金经管东说念主发送的指示推论并对基金财产或投资东说念主造
成的平直亏损的，由基金托管东说念主负责并抵偿由此形成的平直亏损。
（七）更换被授权东说念主员的法子
基金经管东说念主更换被授权东说念主、改造或断绝对被授权东说念主的授权，应提前讲述基金托管东说念主，同
时基金经管东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托
管东说念主在收到授权文献原件并经电话说明后，授权文献即班师。被授权东说念主变更讲述班师前，基
金托管东说念主仍应按原约定推论指示，基金经管东说念主不得否定其效力。
基金托管东说念主更换接受基金经管东说念主指示的东说念主员，应提前书面讲述基金经管东说念主，同期基金托
管东说念主向基金经管东说念主提供新的接受基金经管东说念主指示东说念主员名单。
（八）其他事项
基金托管东说念主在接收指示时，粗豪指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授
权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时论说基金经管东说念主，基金托管东说念主对推论基金管
理东说念主的正当指示对基金财产形成的亏损不承担抵偿包袱。
七、交易及算帐交收安排
（一）选拔证券买卖的证券筹办机构
基金经管东说念主应设想选拔证券买卖的证券筹办机构的规范和法子。基金经管东说念主负责选拔证
券筹办机构，租用其交易单位动作基金的专用交易单位。基金经管东说念主和被选中的证券筹办机
构签订托付左券（或交易单位租用左券），由基金经管东说念主提前讲述基金托管东说念主，并将新增交易
单位的讲述过甚他联系良友实时发送基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求接收结算数据。交易
单位保证金由被选中的证券筹办机构托付。基金经管东说念主应根据连络规章，在基金的中期论说
和年度论说中将所选证券筹办机构的连络情况、基金通过该证券筹办机构买卖证券的成交量、
回购成交量和支付的佣金等赐与清楚，并将该等情况及基金交易单位号、佣金费率等基本信
息以及变更情况实时以书面神态讲述基金托管东说念主。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
，在每月前 3 个使命日内，
根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金经管办法》
中国证券登记结算公司对结算参与东说念主的最低结算备付金名额进行从头核算、调治。托管东说念主在
中国证券登记结算公司调治最低结算备付金当日，在资金调度表中反应调治后的最低备付金。
经管东说念主应预留最低备付金，并根据中国证券登记结算公司细办法本色下月最低备付金数据为
依据安排资金运作，调治所需的现款头寸。
基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据中国证券登
记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的交易划款
指示具体办理。
若是因为基金托管东说念主本人原因在算帐上形成基金财产的亏损，应由基金托管东说念主负责抵偿；
若是因为基金经管东说念主未事前讲述基金托管东说念主增多交易单位等事宜，甚至基金托管东说念主接收数据
不齐全，形成算帐纰谬的包袱由基金经管东说念主承担；若是因为基金经管东说念主未事前讲述需要单独
结算的交易，形成基金财富亏损的由基金经管东说念主承担；若是由于基金经管东说念主违背阛阓操作规
则的规章进行超买、超卖等原因形成基金投资算帐困难和风险的，基金托管东说念主发现后应立即
讲述基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责措置，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的
其他财富形成的平直亏损由基金经管东说念主承担。
基金经管东说念主应采纳合理、必要次序，确保 T 日日终有饱胀的资金头寸完成 T+1 日的投资
交易资金结算；如因基金经管东说念主原因导致资金头寸不足，基金经管东说念主应在 T+1 日上昼 10 点前
补足透提款项，确保资金算帐。若是未恪守上述规章备足资金头寸，影响基金财富的算帐交
收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司之间的一级算帐，由此给基金托管东说念主、基金资
产及基金托管东说念主托管的其他财富形成的平直亏损由基金经管东说念主负责。
基金经管东说念主应保证基金托管东说念主在推论基金经管东说念主发送的划款指示时，基金银行账户或资
金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基
金托管东说念主应实时讲述基金经管东说念主，有权断绝基金经管东说念主发送的划款指示。基金经管东说念主在发送
划款指示时应充分计议基金托管东说念主的划款处理时辰。在基金资金头寸充足的情况下，基金托
管东说念主对基金经管东说念主稳妥法律法例、基金合同、本左券的指示不得拖延或断绝推论。
（1）交易记载的查对
基金经管东说念主每使命日进行交易记载的查对。对外清楚净值之前，必须保证本日整个本色
交易记载与基金管帐账簿上的交易记载统统一致。若是本色交易记载与管帐账簿记载不一致，
形成基金管帐核算不齐全或不真确，由此导致的亏损由基金经管东说念主承担。
（2）资金账办法查对
资金账目按日核实。
（3）证券账办法查对
基金托管东说念主按期查对基金本色证券数目与其基金账目证券数目是否一致。基金经管东说念主和
基金托管东说念主每交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基金经管东说念主和基金托管
东说念主每月月末查对什物证券账目。
（三）基金申购、赎回和蜕变业务处理的基本规章
基金经管东说念主粗豪传递的申购、赎回、蜕变洞开式基金的数据真确性负责。基金托管东说念主应实时
查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付赎回及转出款项。
章班师的纸制算帐汇总表），如因多样原因，该系统无法渊博发送，两边可协商措置处理方式。
基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按连络规章保存。
行。不然，由基金经管东说念主承担相应的包袱。
为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金算帐的专用账户，该
账户由注册登记机构经管。
并讲述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金管
理东说念主采纳次序进行催收，由此形成基金亏损的，基金经管东说念主应负责向连络当事东说念主追偿基金的
亏损。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有饱胀的资金，基金托管东说念主应按时拨付；
因基金资金账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，如系基金经管东说念主的原因造
成，包袱由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，如系基金托管东说念主原因形成赎回款
或分成资金弗成按时划付，基金托管东说念主开心担相应包袱。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，银行间阛阓回购到期付款和与
投资连络的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。
资金指示的模式、内容、发送、接收和说明方式等与投资指示疏通。
（四）申赎净额结算
基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算恪守“全额算帐、净额交收”的原则，逐日按
照托管账户应收资金与应付资金的差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金
交收额。当存在托管账户净应收额时，基金经管东说念主应在 T+2 日 15:00 之前从基金算帐账户划到
基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即讲述基金经管东说念主，并将连络书面凭证传真给
基金经管东说念主进行账务经管；当存在托管账户净应付额时，基金经管东说念主应在 T+1 日将划款指示
发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T+2 日 12:00
之前划往基金算帐账户，基金托管东说念主在资金划出后立即讲述基金经管东说念主，并将连络书面凭证
交给基金经管东说念主进行账务经管。
当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有饱胀的资金，基金托管东说念主应按时拨付；
因基金银行账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，基金托管东说念主应实时讲述基
金经管东说念主，如系基金经管东说念主的原因形成，包袱由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义
务。
（五）基金蜕变
管东说念主并就联系事宜进行协商。
据传递的时辰、法子及托管左券当事东说念主承担的权责按基金经管东说念主届时的公告推论。
行公告。
（六）基金现款分成
规章在中国证监会指定引子上公告并报中国证监会备案。
东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。
八、基金财富净值筹办和管帐核算
（一）基金财富净值的筹办、复核与完成的时辰及法子
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。
基金份额净值是指基金财富净值除以基金份额总额，基金份额净值的筹办，精准到 0.0001
元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有规章的，从其规章。
基金经管东说念主每个使命日筹办基金财富净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规章
公告。
基金经管东说念主每使命日对基金财富进行估值后，将基金份额净值后果发送基金托管东说念主，经
基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。季末、年中庸年末估值复核与基金管帐账
办法查对同期进行。
基金的基金管帐包袱方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金连络的管帐问题，如经联系各
方在对等基础上充分究诘后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东说念主对基金财富净值的计
算后果对外赐与公布。
（二）基金财富估值方法和特等情形的处理
基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资
产。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易
日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考不异投资品
种的现行市价及要紧变化要素，调治最近交易市价，细目公允价值。
易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发
生了要紧变化的，可参考不异投资品种的现行市价及要紧变化要素，调治最近交易市价，确
定公允价值。
利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考不异投资品种的现行市价及要紧变化要素，
调治最近交易市价，细目公允价值。
财富维持证券，采纳估值技巧细目公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
（2）处于未上市时代的有价证券应分辩如下情况处理
价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
股票的市价（收盘价）估值；非公开采行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会连络
规章细目公允价值。
（3）宇宙银行间债券阛阓交易的债券、财富维持证券等固定收益品种，采纳估值技巧确
定公允价值。
（4）吞并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。
（5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票推论。
（6）如有可信左证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主可
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（7）联系法律法例以及监管部门有强制规章的，从其规章。如有新增事项，按国度最新
规章估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法子及联系法
律法例的规章或者未能充分赞佩基金份额合手有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因，
两边协商措置。
基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（6）项进行估值时，所形成的纰谬不动作基金
份额净值无理处理。
（三）基金份额净值无理的处理方式
基金份额净值出现无理时，基金经管东说念主应当立即赐与翻新，通报基金托管东说念主，并采纳合理的
次序驻防亏损进一步扩大；无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金
托管东说念主并报中国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告；
当发生净值筹办无理时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成亏损的，
应由基金经管东说念主先行赔付，基金经管东说念主按纰谬情形，有权向其他当事东说念主追偿。
理东说念主和基金托管东说念主应根据本色情况界定两边承担的包袱，经说明后按以下要求进行抵偿：
（1）本基金的基金管帐包袱方由基金经管东说念主担任，与本基金连络的管帐问题，如经两边
在对等基础上充分究诘后，尚弗成达成一致时，按基金经管东说念主的建议推论，由此给基金份额
合手有东说念主和基金财产形成的亏损，由基金经管东说念主负责赔付。
（2）若基金经管东说念主筹办的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托管
东说念主未对筹办过程坑诰疑义或要求基金经管东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额合手
有东说念主亏损的，应根据法律法例的规章对投资东说念主或基金支付抵偿金，就本色向投资东说念主或基金支
付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费和托管费的比例各自承担相应的包袱。
（3）如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹办后果，诚然屡次从头筹办和查对，
尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的筹办后果对
外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的亏损，由基金经管东说念主负责赔付。
（4）由于基金经管东说念主提供的信息无理，进而导致基金份额净值筹办无理而引起的基金份
额合手有东说念主和基金财产的亏损，由基金经管东说念主负责赔付。
抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然依然采纳必要、得当、合理的次序进行查验，可是
未能发现该无理而形成的基金份额净值筹办无理，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除抵偿包袱。
但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的次序舍弃由此形成的影响。
和基金托管东说念主应协商措置，经过协商仍无法达成一问候见的，以基金经管东说念主筹办后果为准。
两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
已决定延伸估值；
技巧仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商一致的；
（五）基金管帐轨制
按国度连络部门规章的管帐轨制推论。
（六）基金账册的建立
基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金经管东说念主独当场竖立、记载
和守护本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在不对，应以基金
经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净
值的筹办和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表与论说的编制和复核
基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时，
应实时讲述基金经管东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据统统一致。
（1）报表的编制
基金经管东说念主应当在每月结果后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日
起 15 个使命日内完成基金季度论说的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期论说
的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度论说的编制。基金年度论说的财务管帐报
告应当经过审计。基金合同班师不足两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论说、中期
论说或者年度论说。
（2）报表的复核
基金经管东说念主应实时完成报表编制，将连络报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核
过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，
调治以国度连络规章为准。
基金经管东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核联系报表及论说。基金托管东说念主应及
时复核，便于基金经管东说念主按时公告。
（八）基金经管东说念主应每周向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制后果。
九、基金收益分拨
基金收益分拨是指按规章将基金的收益分拨基准日可供分拨利润按基金份额进行比例分
配。
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨应恪守下列原则：
取销售就业费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金吞并类别的每份基金份额享
有同瓜分拨权；
利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东说念主的
现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额；
配利润的 20%（收益分拨基准日可供分拨利润指收益分拨基准日财富欠债表中未分拨利润与
未分拨利润中已完了收益的孰低数）；
分成与红利再投资，投资东说念主可选拔现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为
相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不选拔，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额及 E
类基金份额默许的收益分拨方式是现款分成；本基金 Y 类基金份额的收益分拨方式是红利再
投资；
跳动 15 个使命日；
值；
（二）基金收益分拨的时辰和法子
本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟订、基金托管东说念主复核。基金收益分拨决策公告后（依
据具体决策的规章）
，基金经管东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主
按照基金经管东说念主的指示实时进行分成资金的划付。
十、基金信息清楚
（一）守秘义务
基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法例、基金合同的连络规章进行信息清楚，拟公开披
露的信息在公开清楚之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息清楚办法》过甚他有
关规章进行信息清楚外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得回
的业务信息应予守秘。可是，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务：
管机构的敕令、决定所作念出的信息清楚或公开。
（二）信息清楚的内容
基金的信息清楚内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管左券、基金份额发售公
告、基金产物良友纲要、基金召募情况、基金合同班师公告、基金财富净值、基金份额净值、
基金份额申购、赎回价钱、基金按期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度报
告）、临时论说、剖判公告、基金份额合手有东说念主大会决议、算帐论说、中国证监会规章的其他信
息。基金年度论说中的财务论说需经具有从事证券联系业务经验的管帐师事务所审计后，方
可清楚。
（三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息清楚中的职责和信息清楚法子
基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息清楚过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益为宗旨，诚实
信用，严守玄机。基金经管东说念主负责办理与基金连络的信息清楚事宜，基金托管东说念主应当按摄影
关法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条文章的应由基金托管东说念主复核的事项进行
复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主赐与公布。
对于不需要基金托管东说念主（或基金经管东说念主）复核的信息，基金经管东说念主（或基金托管东说念主）在
公告前应见告基金托管东说念主（或基金经管东说念主）
。
基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极合作、相互监督，保证其实际按照法定方式和限时清楚
的义务。
基金经管东说念主应当在中国证监会规章的时辰内，将应予清楚的基金信息通过中国证监会指
定的宇宙性报刊和基金经管东说念主的互联网网站等引子清楚。根据法律法例应由基金托管东说念主公开
清楚的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开清楚。
当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸清楚基金联系信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投资所波及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（3）法律法例、基金合同或中国证监会规章的情况。
按连络规章须经基金托管东说念主复核的信息清楚文献，由基金经管东说念主草拟、并经基金托管东说念主
复核后由基金经管东说念主公告。发生基金合同中规章需要清楚的事项时，按基金合同规章公布。
照章必须清楚的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例规章将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与
所公告的内容统统一致。
十一、基金用度
（一）基金经管费的计提比例和计提方法
在频频情况下，基金经管费按前一日基金财富净值 0.75%年费率计提。筹办方法如下：
H＝E×年经管费率÷过去天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金财富净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
在频频情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。筹办方法如下：
H＝E×年托管费率÷过去天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
本基金 Y 类基金份额的经管费率与托管费率按照其他基金份额的五折竖立。
（三）C 类基金份额及 E 类基金份额的销售就业费
本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额及 E 类基金份额
的销售就业费将挑升用于本基金 C 类基金份额及 E 类基金份额的销售与基金份额合手有东说念主就业。
C 类基金份额的销售就业费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.10%年费率计提。筹办方
法如下：
H＝前一日 C 类基金份额的基金财富净值×0.10%÷过去天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费
E 类基金份额的销售就业费按前一日 E 类基金份额财富净值的 0.15%年费率计提。筹办方
法如下：
H＝前一日 E 类基金份额的基金财富净值×0.15%÷过去天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售就业费
（四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、银行账户维
护费、基金合同班师后的信息清楚用度、基金份额合手有东说念主大会用度、基金合同班师后与基金
连络的管帐师费和讼师费等根据连络法律法例、基金合同及相应左券的规章，列入当期基金
用度。
（五）不列入基金用度的形貌
基金合同班师前的讼师费、管帐师费和信息清楚用度不得从基金财产中列支。基金经管
东说念主与基金托管东说念主因未实际或未统统实际义务导致的用度开销或基金财产的亏损，以及处理与
基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。
（六）基金经管费、基金托管费和销售就业费率的调治
基金经管东说念主和基金托管东说念主可协推敲情缩短基金经管费、基金托管费和销售就业费率，此
项调治不需要基金份额合手有东说念主大会决议通过。基金经管东说念主应于新的费率实施前依照《信息披
露办法》的连络规章在指定引子上公告。
（七）基金经管费、基金托管费和销售就业费的复核法子、支付方式和时辰
基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费和销售就业费率等，根据本托
管左券和基金合同的连络规章进行复核。
基金经管费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金管
理费、基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一
次性支付给基金经管东说念主和基金托管东说念主。
C 类基金份额及 E 类基金份额销售就业费逐日计提，按月支付。经基金经管东说念主与基金托
管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主于次月前 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管
理东说念主，由基金经管东说念主代付给销售机构。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等原因甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日
支付。
（八）违纪处理方式
基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚他连络规章从
基金财产中列支用度时，基金托管东说念主应要求基金经管东说念主赐与说明说明，如基金经管东说念主无梗直
事理，基金托管东说念主应断绝支付。
十二、基金份额合手有东说念主名册的守护
基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。基金份额合手
有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和守护，基金经管东说念主和基金托管东说念主
应分别守护基金份额合手有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善守护，则按联系法例承担
包袱。
在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金经管东说念主应将连络良友送交基金托
管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将
所守护的基金份额合手有东说念主名册用于本基金托管业务之外的其他用途，并应效能守秘义务。
十三、基金连络文献档案的保存
（一）档案保存
基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行为的记载、账册、报表和其他联系良友。基金托
管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系良友。基金经管东说念主和基金托管
东说念主都应当按规章的期限守护。保存期限不少于 15 年。
（二）合同档案的建立
东说念主。
（三）变更与协助
若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相应
文献。
（四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、基金账册、
交易记载和繁难合同等，承担守秘义务并保存至少 15 年以上。
十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金经管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金经管东说念主职责断绝：
（1）基金经管东说念主被照章取消基金经管经验；
（2）基金经管东说念主照章结果、被照章清除或者被照章宣告歇业；
（3）基金经管东说念主被基金份额合手有东说念主大会罢黜；
（4）法律法例和基金合同规章的其他情形。
更换基金经管东说念主必须依照如下法子进行：
（1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或者单独或统统合手有基金总份额 10%以上的基
金份额合手有东说念主提名；
（2）决议：基金份额合手有东说念主大会在原基金经管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名的新任基
金经管东说念主形成决议，新任基金经管东说念主应当稳妥法律法例及中国证监会规章的经验条件；
（3）核准：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东说念主，更换基金管
理东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议应经中国证监会核准班师后方可推论；
（4）顶住：原基金经管东说念主职责断绝的，应当妥善守护基金经管业务良友，实时办理基金
经管业务的移交手续，新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应当实时接收，并与基金托管东说念主核
对基金财富总值；
（5）审计：原基金经管东说念主职责断绝的，应当按照法律法例规章聘用管帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报国务院证券监督经管机构备案，审计用度在
基金财产中列支；
（6）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金经管东说念主得回中国证监会核准后
（7）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，若是原任或新任基金经管东说念主要求，应按其要求
替换或删除基金称呼中与原任基金经管东说念主连络的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：
（1）基金托管东说念主被照章取消基金托管经验；
（2）基金托管东说念主照章结果、被照章清除或者被照章文牍歇业；
（3）基金托管东说念主被基金份额合手有东说念主大会罢黜；
（4）法律法例和基金合同规章的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或者单独或统统合手有基金总份额 10%以上的基
金份额合手有东说念主提名；
（2）决议：基金份额合手有东说念主大会在原基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名的新任基
金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当稳妥法律法例及中国证监会规章的经验条件；
（3）核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更换基金托
管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议应经中国证监会核准班师后方可推论；
（4）顶住：原基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务良友，及
时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时接收，并
与基金经管东说念主查对基金财富总值；
（5）审计：原基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法例规章聘用管帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报国务院证券监督经管机构备案，审计用度从
基金财产中列支；
（6）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在新任基金托管东说念主得回中国证监会核准后
（三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换
上的基金份额合手有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主；
额合手有东说念主大会决议得回中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上聚拢公告。
（四）新基金经管东说念主接收基金经管业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，
原基金经管东说念主或原基金托管东说念主应接续实际联系职责，并保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益
形成毁伤的步履。
十五、不容步履
本左券当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：
（一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金经管东说念主不自制地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不自制地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担亏损。
（五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未按法律法例
规章的方式公开清楚的信息。
（六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦，其高等经管东说念主员和其他从业
东说念主员相互兼职。
（八）基金托管东说念主暗自动用或贬责基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、基金合同或
托管左券的规章进行贬责的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行为
者债券；
东说念主有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
律法例或监管部门取消上述放胆，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系放胆。
（十）法律法例和基金合同不容的其他步履，以及依照法律、行政法例连络规章，由国
务院证券监督经管机构规章不容基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。
十六、托管左券的变更、断绝与基金财产的算帐
（一）托管左券的变更法子
本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与
基金合同的规章有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会核准或备案后班师。
（二）基金托管左券断绝出现的情形
（三）基金财产的算帐
（1）基金合同断绝时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监会的监督下进
行基金算帐。
（2）基金财产算帐构成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货联系业务资
格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐组不错聘用必要的工
作主说念主员。
（3）在基金财产算帐过程中，基金经管东说念主和基金托管东说念主应各自实际职责，接续忠实、勤
勉、守法地实际基金合同和本托管左券规章的义务，赞佩基金份额合手有东说念主的正当权益。
（4）基金财产算帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐组
不错照章进行必要的民事行为。
基金合同断绝，应当按法律法例和基金合同的连络规章对基金财产进行算帐。基金财产
算帐法子主要包括：
（1）基金合同断绝后，发布基金财产算帐公告；
（2）基金合同断绝时，由基金财产算帐组统一袭取基金财产；
（3）对基金财产进行清理和说明；
（4）对基金财产进行估价和变现；
（5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行审计；
（6）聘用讼师事务所出具法律主张书；
（7）将基金财产算帐后果论说中国证监会；
（8）干预与基金财产连络的民事诉讼；
（9）公布基金财产算帐后果；
（10）对基金剩余财产进行分拨。
算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费
用由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。
（1）支付算帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）送还基金债务；
（4）按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）－（3）项规章送还前，不分拨给基金份额合手有东说念主。
基金财产算帐公告于基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐
组公告；算帐过程中的连络要紧事项须实时公告；基金财产算帐后果经具有证券、期货联系
业务经验的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主张书后，由基金财产算帐组报中国证
监会备案并公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在指定网站上，并将算帐论说领导
性公告登载在指定报刊上。
基金财产算帐账册及连络文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
十七、违约包袱
（一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不实际本左券或实际本左券不稳妥约定的，应当承担违
约包袱。
（二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在实际各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金合
同和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成毁伤的，应当分别对各自的步履
照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成毁伤的，应当承担连带
抵偿包袱。
（三）一方当事东说念主违约，给另一方当事东说念主形成亏损的，应就平直亏损进行抵偿；给基金
财产形成亏损的，应就平直亏损进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向违约方追
偿。可是如发生下列情况，当事东说念主不错免责：
而形成的亏损等；
成的平直亏损或潜在亏损等。
（四）一方当事东说念主违约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时采纳必要的次序，致力于
驻防亏损的扩大。
（五）违约步履虽已发生，但本托管左券不祥接续实际的，在最大限定地保护基金份额
合手有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当接续实际本左券。若基金经管东说念主或基金
托管东说念主因实际本左券而被告状，另一方应提供合理的必要维持。
（六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可约束的要素导致业务出现纰谬，基金经管东说念主和
基金托管东说念主诚然依然采纳必要、得当、合理的次序进行查验，可是未能发现无理的，由此造
成基金财产或投资东说念主亏损，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。可是基金经管东说念主和基金
托管东说念主应积极采纳必要的次序舍弃由此形成的影响。
十八、争议措置方式
因本左券产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和解措置，协商、和解弗成
措置的，任何一方均有权将争议提交位于北京的中国海外经济交易仲裁委员会，按照中国国
际经济交易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有约
束力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续忠实、勤快、
守法地实际基金合同和本托管左券规章的义务，赞佩基金份额合手有东说念主的正当权益。
本左券受中国法律统辖。
十九、托管左券的效力
两边对托管左券的效力约定如下：
（一）基金经管东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管左券草案，应经托管
左券当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，左券当事东说念主两边根据中国证监会
的主张修改托管左券草案。托管左券以中国证监会核准的文本为厚爱文本。
（二）托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同班师之日起班师。托管左券的
灵验期自其班师之日起至基金财产算帐后果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管左券自班师之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
（四）本左券一式 8 份，左券两边各合手 2 份，备存 2 份，上报中国证监会和银行业监督
经管机构各 1 份，每份具有同等法律效力。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应赐与合作，
承担司法协助义务。
除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。本左券未尽事宜，当
事东说念主依据基金合同、连络法律法例等规章协商办理。
二十一、托管左券的签订
本左券两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日，见签署页。
本页无正文，为《大成中证红利指数证券投资基金托管左券》署名盖章页。
基金经管东说念主：大成基金经管有限公司（公章）
法定代表东说念主或授权代表：
基金托管东说念主：中国开采银行股份有限公司（公章）
法定代表东说念主或授权代表：
签订地点：北京
签 订 日： 年 月 日
