白虎 美穴 大成中证红利指数证券投资基金基金合同
发布日期：2024-12-14 20:50 点击次数：125
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大成中证红利指数证券投资基金
基金合同
基金治理东谈主：大成基金治理有限公司
基金托管东谈主：中国开导银行股份有限公司
二〇二四年十二月
目 录
一、弁言
（一）坚毅本基金合同的办法、依据和原则
范基金运作。
（以下简称“《合同法》”）、
《中华
东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金运作治理办法》
（以下
简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募
集证券投资基金信息走漏治理办法》
（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募洞开式证券
投资基金流动性风险治理规矩》（以下简称“《流动性风险治理规矩》”）、《公开召募证券投资
基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《个东谈主待业金投资
公开召募证券投资基金业务治理暂行规矩》
（以下简称“
《暂行规矩》”
）和其他讨论法律法则。
（二）基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，其他与基金
关联的波及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均
以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》
、基金合同偏激他讨论规矩享有权利、承担
义务。
基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资东谈主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事东谈主，直至其不再抓有本
基金的基金份额，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的完全承认和接受，基金
份额抓有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
（三）大成中证红利指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金治理东谈主依照
《基金法》
、基金合同偏激他讨论规矩召募，并经中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证
监会”）核准。
中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金治理东谈主依照恪称牵累、憨厚信用、严慎尽力的原则治理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当崇敬阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物长途提要等信息走漏文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金产物长途提要编制、走漏与更新要求，自《信息走漏办法》实施
之日起一年后动手实行。
（四）基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外走漏波及本基金的信息，其内容波及
界定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。
（五）本基金的投资范畴包括存托字据，可能靠近存托字据价钱大幅波动以致出现较大
亏本的风险，以及与存托字据刊行机制关联的风险。
（六）本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪过失阻抑未达约定标的、指数
编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
二、释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
合同的任何灵验改造和补充；
基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改造和补充；
新
行政礼貌以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等；
通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常
作念出的改造；
《销售办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同庚 7 月 1 日实施的《证券投资
基金销售治理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造；
开召募证券投资基金信息走漏治理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造；
资基金运作治理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造；
的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理规矩》及颁布机关对其时常作念出的改造
开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的改造
《暂行规矩》：指中国证监会 2022 年 11 月 4 日颁布并实施的《个东谈主待业金投资公开募
集证券投资基金业务治理暂行规矩》及颁布机关对其时常作念出的改造
体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主；
天然东谈主；
共和国境内正当注册登记并存续或经讨论政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、
社会团体或其他组织；
券阛阓的中国境外的机构投资者；
监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称；
份额的申购、赎回、调度、非交游过户、转托管及按期定额投资等业务；
经验并与基金治理东谈主签订了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构；
基金账户的建立和治理、基金份额注册登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发
红利、建立并补助基金份额抓有东谈主名册等；
有限公司或接受大成基金治理有限公司托福代为办理注册登记业务的机构；
基金份额余额偏激变动情况的账户；
金的基金份额变动及结余情况的账户；
东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面说明的日历；
计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历；
个月；
；
，是表率基
金治理东谈主所治理的洞开式证券投资基金注册登记方面的业务法则，由基金治理东谈主和投资东谈主共
同效用；
份额的步履；
为；
件，央求将其抓有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额调度为基金治理东谈主治理的、且由
统一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的步履；
销售机构的操作；
金额及扣款形貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购央求的一种投资形貌；
换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额）
跳跃上一洞开日基金总份额的 10%；
东谈主服务的用度；
且不从本类别基金资产净值上钩提销售服务费的基金份额；C 类基金份额及 E 类基金份额为
从本类别基金资产净值上钩提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额；Y 类基金份
额指根据《暂行规矩》针对个东谈主待业金投资基金业务竖立的基金份额类别；
已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简；
他资产的价值总和；
额净值的过程；
给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期入款（含协
议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产支
抓证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或交游的债券等
（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介；
基金治理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本基
金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震偏激他天然灾害、构兵、骚乱、失火、政府征
用、充公、恐怖贫瘠、传染病传播、法律法则变化、突发停电或其他突发事件、证券交游所
非平素暂停或住手交游。
三、基金的基本情况
（一）基金的称呼
大成中证红利指数证券投资基金
（二）基金的类别
股票型指数基金
（三）基金的运作形貌
契约型洞开式
（四）基金的标的指数
本基金的标的指数为中证红利指数。
如果出现指数编制及发布机构住抄本基金标的指数的编制及发布，或标的指数由其他指
数替代，或由于指数编制方法等紧要变更导致原有标的指数不宜不竭当作本基金的标的指数
等情形，本基金治理东谈主不错依据吝惜投资者正当权益的原则，与基金托管东谈主协商一致并履行
得当枢纽后变更本基金的标的指数并实时公告。
（五）基金的投资标的
通过严格的投资枢纽敛迹和数目化风险治理技能，缜密追踪标的指数，追求指数投资偏
离度和追踪过失最小化，力求阻抑本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度
的皆备值不跳跃 0.35%，年化追踪过失不跳跃 4%。
（六）基金的最低召募份额总额和金额
基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。
（七）基金份额面值和认购用度
基金份额的启动面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金的认购费率最高不跳跃认购金额的 5%，具体费率情况由基金治理东谈主决定，并在招
募说明书中列示。
（八）基金存续期限
不按期
（九）基金份额类别
本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取形貌等的不同，将基金份额分为不同的类别。
其中 A 类基金份额类别为在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购用度，且不从本类别基金资
产净值上钩提销售服务费的基金份额；C 类基金份额及 E 类基金份额为从本类别基金资产净
值上钩提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额；根据《暂行规矩》针对个东谈主养老
金投资基金业务竖立的基金份额类一名为 Y 类基金份额。
Y 类基金份额不收取销售服务费，不错豁免申购截止和申购费等销售用度（法定应当收取
并计入基金资产的用度除外），不错对治理费和托管费实施一定的费率优惠。Y 类基金份额的
申赎安排、资金账户治理等事项还应当效用国度对于个东谈主待业金账户治理的规矩。在向投资
东谈主充分走漏的情况下，为荧惑投资东谈主在个东谈主待业金领取期永久领取，基金治理东谈主可成立按期
分成、按期支付、定额赎回等机制；基金治理东谈主亦可对运作形貌、抓有期限、投资策略、估
值方法、申赎调度等方面作念出其他安排。具体见更新的招募说明书及关联公告。
投资东谈主可自行选用申购的基金份额类别。各样基金份额之间弗成调度。
本基金讨论基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金治理东谈主驯顺，并在招募说明书
中公告。
根据基金运作情况，在分歧现存基金份额抓有东谈主利益产生不利影响的前提下，基金治理
东谈主不错不召开基金份额抓有东谈主大会，在履行证监会要求关联经过后，经与基金托管东谈主协商后
住手现存基金份额类别的销售、或者调养现存基金份额类别的费率水平、或者加多新的基金
份额类别。
四、基金份额的发售
（一）基金份额的发售时辰、发售形貌、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。
通过基金销售网点（包括基金治理东谈主的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基
金份额发售公告）公开发售。
基金发售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表发售机构如实接收
到认购央求。认购的说明以注册登记机构或基金治理东谈主的说明结果为准。对于认购央求及认
购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。
适正当律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者和机构投资者以及及格境外机
构投资者。
（二）基金份额的认购
本基金以认购金额为基数领受比例费率规画认购用度，认购费率不得跳跃认购金额的 5%。
本基金的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基金财
产，主要用于基金的阛阓推行、销售、注册登记等召募时间发生的各项用度。本基金认购费
用仅适用于 A 类基金份额。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将在基金合同见效后折算为基金份额归基金份额抓
有东谈主系数，其中利息以注册登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的规画方法在招募说明书中列示。
认购份额的规画保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此过失产生
的收益或损失由基金财产承担。
（三）基金份额认购金额的截止
招募说明书或基金份额发售公告。
方法请参看招募说明书。
看招募说明书或基金份额发售公告。基金合同见效后，基金限制不受上述召募限制上限的限
制。
五、基金备案
（一）基金备案的条件
集金额不少于 2 亿元，而且基金份额抓有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满
或基金治理东谈主依据法律法则及招募说明书决定住手基金发售，且基金召募达到基金备案条件，
基金治理东谈主应当自基金募聚合束之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲解之日
起 10 日内，向中国证监会提交验资讲解，办理基金备案手续。自中国证监会书面说明之日起，
基金备案手续办理完了，基金合同见效。
金在召募期形成的利息在本基金合同见效后折成投资东谈主认购的基金份额，归投资东谈主系数。利
息转份额的具体数额以注册登记机构的纪录为准。
（二）基金召募失败
在基金召募期届满后 30 日内返还投资东谈主已缴纳的认购款项，并加计银行同期入款利息。
基金托管东谈主和代销机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
（三）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资金数额
基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000
基金合同见效后的存续期内，
万元，基金治理东谈主应当实时讲解中国证监会；基金份额抓有东谈主数目谀媚 20 个管事日够不上 200
东谈主，或谀媚 20 个管事日基金资产净值低于 5000 万元，基金治理东谈主应当向中国证监会说明出
现上述情况的原因并提倡贬责决策。
六、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回场地
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点由基金治理东谈主在招募说明书
或其他关联公告中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在治理东谈主网站公示。
若基金治理东谈主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上等交游形貌，投资东谈主不错通过上述
形貌进行申购与赎回，具体办法由基金治理东谈主另行公告。
（二）申购和赎回的洞开日实时辰
投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证
券交游所的平旧友游日的交游时辰，但基金治理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基
金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时辰在招募说明书中载明。
基金合同见效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时辰变更或其他特殊情况，
基金治理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息
走漏办法》的讨论规矩在指定媒介上公告。
基金治理东谈主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月的时辰动手办理申购，具体业务办理时
间在申购动手公告中规矩。
基金治理东谈主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月的时辰动手办理赎回，具体业务办理时
间在赎回动手公告中规矩。
在驯顺申购动手与赎回动手时辰后，基金治理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披
露办法》的讨论规矩在指定媒介上公告申购与赎回的动手时辰。
基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调度央求的，其基金份额申
购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。
（三）申购与赎回的原则
规画，其中 Y 类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额净值；
束后不得取销。
基金治理东谈主可根据基金运作的现实情况照章对上述原则进行调养。基金治理东谈主必须在新
法则动手实施前依照《信息走漏办法》的讨论规矩在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的枢纽
投资东谈主必须根据销售机构规矩的枢纽，在洞开日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回
的央求。Y 类基金份额的申赎安排、资金账户治理等事项还应同期效用对于个东谈主待业金账户管
理的关联规矩。
投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构规矩的形貌全额托付申购款项，投资东谈主在提交赎
回央求时其在销售机构须抓有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效。
基金治理东谈主应以交游时辰收尾前受理申购和赎回央求确今日当作申购或赎回央求日（T
日），在平素情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行说明。T 日提交
的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方
式查询央求的说明情况。基金销售机构对央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售
机构如实接收到央求。申购、赎回、调度等央求的说明以注册登记机构或基金治理东谈主的说明
结果为准。对于申购、赎回、调度央求及申购、赎回、调度份额的说明情况，投资东谈主应实时
查询并妥善应用正当权利。
申购领受全额缴款形貌，若申购资金在规矩时辰内未全额到账则申购不顺利。若申购不
顺利或无效，基金治理东谈主或基金治理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款项退还给投
资东谈主。
投资东谈主赎回央求顺利后，基金治理东谈主将通过基金注册登记机构偏激关联基金销售机构在 T
＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大都赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有
关要求处理。
（五）申购和赎回的金额
额，具体规矩请参见招募说明书。
招募说明书。
书。
当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金
申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。具体请参见关联公告。
份额的数目截止。基金治理东谈主必须在调养前依照《信息走漏办法》的讨论规矩在指定媒介上
公告并报中国证监会备案。
（六）申购和赎回的价钱、用度偏激用途
的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后规画，并在 T+1 日内公告。
遇特殊情况，经中国证监会容许，不错得当延伸规画或公告。
基金的申购费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书中列示。申购的灵验份额为净申购金额
除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述规画结果均按四舍五入方法，保留到小
数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
单元为元。上述规画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。
场推行、销售、注册登记等各项用度。
C 类基金份额及 E 类基金份额不收取申购用度。基金治理东谈主不错针对 Y 类基金份额豁免
申购费等销售用度（法定应当收取并计入基金资产的用度除外），详见招募说明书或关联公告。
收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续
费。其中对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
本基金的申购费率、申购份额具体的规画方法、赎回费率、赎回金额具体的规画方法和收费
形貌由基金治理东谈主根据基金合同的规矩驯顺，并在招募说明书中列示。基金治理东谈主不错在基
金合同约定的范畴内调养费率或收费形貌，并最迟应于新的费率或收费形貌实施日前依照《信
息走漏办法》的讨论规矩在指定媒介上公告。
金促销谋划，针对以特定交游形貌（如网上交游、电话交游）等进行基金交游的投资东谈主按期
或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，按关联监管部门要求履行必要手续后，
基金治理东谈主不错得当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（七）断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主就本基金或某一类基金份额的申
购央求：
产生负面影响，从而挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。
时。
到或者跳跃 50%，或者变相隐没 50%聚合度的情形时。
技巧仍导致公允价值存在紧要不驯顺性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金治理东谈主应当采
取暂停接受基金申购央求的措施。
笔申购金额上限的。
类基金份额的申购。
如果投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况
摒除时，基金治理东谈主应实时收复申购业务的办理。
发生上述除第 5、6、9 项暂停申购情形时，基金治理东谈主应当根据讨论规矩在指定媒介上
刊登暂停申购公告。当发生上述第 6、8 项情形时，基金治理东谈主不错选用比例说明等形貌对该
投资东谈主的申购央求进行截止，基金治理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购央求。如果法律法
规、监管要求调养导致上述第 6 项内容取消或变更的，基金治理东谈主在履行得当枢纽后，可修
改上述内容，不需召开基金份额抓有东谈主大会。
（八）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项：
技巧仍导致公允价值存在紧要不驯顺性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金治理东谈主应当采
取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。
发生上述情形时，基金治理东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回央求，基金管
理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比
例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可展期支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据规画
赎回金额。若谀媚２个或２个以上洞开日发生大都赎回，展期支付最长不得跳跃 20 个管事日，
并在指定媒介上公告。投资东谈主在央求赎回时可事前选用将当日可能未获受理部分给予取销。
在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东谈主应实时收复赎回业务的办理并给予公告。
（九）大都赎回的情形及处理形貌
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调度中转出
央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额）跳跃前一
洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。
当基金出现大都赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或
部分展期赎回。
（1）全额赎回：当基金治理东谈主合计有才气支付投资东谈主的全部赎回央求时，按平素赎回程
序实行。
（2）部分展期赎回：当基金治理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有困难或合计因支付投资
东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理东谈主在当日
接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回央求展期办理。
对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，驯顺当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选用展期赎回或取消赎回。选
择展期赎回的，将自动转入下一个洞开日不竭赎回，直到全部赎回为止；选用取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回央求将被取销。展期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，
无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为
止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选用，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。
若本基金发生大都赎回且发生单个洞开日内单个基金份额抓有东谈主央求赎回的基金份额占
前一洞开日基金总份额的比例跳跃 10%时，本基金治理东谈主有权对该单个基金份额抓有东谈主跳跃
前一洞开日基金总份额 10%的赎回央求实阐明期赎回；对该单个基金份额抓有东谈主占前一洞开
日基金总份额 10%的赎回央求，与当日其他赎回央求一谈，按上述（1）或（2）形貌处理。
如下一洞开日，该单一基金份额抓有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前一洞开日基金总份额 10%
的，不竭按前述法则处理，直至该单一基金份额抓有东谈主单个洞开日内央求赎回的基金份额占
前一洞开日基金总份额的比例低于 10%。
基金治理东谈主在履行得当枢纽后，有权根据那时阛阓环境调养前述比例和办理措施，并在
指定媒介上进行公告。
（3）暂停赎回：谀媚 2 日以上（含本数）发生大都赎回，如基金治理东谈主合计有必要，可
暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个工
作日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述展期赎回并展期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他形貌在 3 个交游日内文牍基金份额抓有东谈主，说明讨论处理方法，并在 2 日内在指定
媒介上刊登公告。
（十）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
公告。
洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。
金治理东谈主应最迟提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个
洞开日的基金份额净值。
暂停收尾，基金再行洞开申购或赎回时，基金治理东谈主应最迟提前 2 日在指定媒介上谀媚刊登
基金再行洞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日的基金份额净值。
（十一）基金调度
基金治理东谈主不错根据关联法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金治理东谈主
治理的、且由统一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收
取一定的调度费，关联法则由基金治理东谈主届时根据关联法律法则及本基金合同的规矩制定并
公告，并提前文牍基金托管东谈主与关联机构。
（十二）基金的非交游过户
本基金 A、C、E 类基金份额的非交游过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法
强制实行而产生的非交游过户以及注册登记机构认同、适正当律法则的其他非交游过户。无
论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。
秉承是指基金份额抓有东谈主厌世，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金
份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是
指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金注册登记机构要求提供的关联长途，对于适合
条件的非交游过户央求按基金注册登记机构的规矩办理，并按基金注册登记机构规矩的法式
收费。
本基金 Y 类基金份额的秉承和司法强制实行等事项，应当通过份额赎回形貌办理，个东谈主
待业金关联轨制另有规矩的除外。
（十三）基金的转托管
基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规矩的法式收取转托管费。
（十四）按期定额投资谋划
基金治理东谈主不错为投资东谈左右理按期定额投资谋划，具体法则由基金治理东谈主在届时发布公
告或更新的招募说明书中驯顺。投资东谈主在办理按期定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额，
每期扣款金额必须不低于基金治理东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所规矩的按期定额投
资谋划最低申购金额。
（十五）基金的冻结息争冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登
记机构认同、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。
七、基金合同当事东谈主及权利义务
（一）基金治理东谈主
称呼：大成基金治理有限公司
住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层
办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层
邮政编码：518040
法定代表东谈主：吴庆斌
成随即间：1999 年 4 月 12 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会 证监基字【1999】10 号
组织时势：有限职责公司
注册成本：贰亿元
存续时间：抓续规划
（二）基金托管东谈主
称呼：中国开导银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100032
法定代表东谈主：张金良
成随即间：2004 年 9 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
规划范畴：接管公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单子承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保障业务；提供补助箱服务；经中国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他
业务
组织时势：股份有限公司
注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间：抓续规划
（三）基金份额抓有东谈主
投资东谈主自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额抓有东谈主和基金合同当事
东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的
完全承认和接受。基金份额抓有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名
为必要条件。
（四）基金治理东谈主的权利
根据《基金法》偏激他讨论法律法则，基金治理东谈主的权利为：
易过户、转托管等业务的法则，在法律法则和本基金合同规矩的范畴内决定和调养基金的除
调高托管费率和治理费率之外的关联费率结构和收费形貌；
关法律法则规矩的步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应实时申诉
中国证监会，并选用必要措施保护基金及关联当事东谈主的利益；
的代理步履进行必要的监督和查验；
行必要的监督和查验；
（五）基金治理东谈主的义务
根据《基金法》偏激他讨论法律法则，基金治理东谈主的义务为：
申购、赎回和登记事宜；
和运作基金财产；
金财产和治理东谈主的财产互相寥寂，对所治理的不同基金分手治理，分手记账，进行证券投资；
不得托福第三东谈主运作基金财产；
律文献的规矩；
、基金合同偏激他讨论规矩，履行信息走漏及讲解义务；
偏激他讨论规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不得向他东谈主知道；
东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；
管东谈主追偿；
管东谈主；
财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直治理；
（六）基金托管东谈主的权利
根据《基金法》偏激他讨论法律法则，基金托管东谈主的权利为：
法律法则规矩的步履，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应实时申诉中
国证监会，并选用必要措施保护基金及关联当事东谈主的利益；
（七）基金托管东谈主的义务
根据《基金法》偏激他讨论法律法则，基金托管东谈主的义务为：
管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；
不得托福第三东谈主托管基金财产；
息公开走漏前应予守秘，不得向他东谈主知道；
的运作是否严格按照《基金合同》及《托管合同》的规矩进行；如果基金治理东谈主有未实行《基
金合同》及《托管合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用了得当的措施；
价钱；
有东谈主大会；
除；
治理机构，并文牍基金治理东谈主；
（八）基金份额抓有东谈主的权利
根据《基金法》偏激他讨论法律法则，基金份额抓有东谈主的权利为：
决权；
统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。
（九）基金份额抓有东谈主的义务
根据《基金法》偏激他讨论法律法则，基金份额抓有东谈主的义务为：
东谈主、代销机构、其他基金份额抓有东谈主处获取的欠妥得利；
（十）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户称呼而
有所更正。
八、基金份额抓有东谈主大会
（一）基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份
额具有同等的投票权。
（二）召开事由
以上（含 10%，下同）的基金份额抓有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额规画，下
同）提议时，应当召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）闭幕基金合同；
（2）调度基金运作形貌；
（3）变更基金类别；
（4）变更基金投资标的、投资范畴或投资策略，但因法律法则要求而变更的除外；
（5）变更基金份额抓有东谈主大会枢纽；
（6）更换基金治理东谈主、基金托管东谈主；
（7）擢升基金治理东谈主、基金托管东谈主的答谢法式和销售服务费收费法式，但法律法则要求
擢升该等答谢法式的除外；
（8）本基金与其他基金的合并；
（9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
（10）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。
基金份额抓有东谈主大会：
（1）调低基金治理费、基金托管费、销售服务费率和其他应由基金承担的用度；
（2）在法律法则和本基金合同规矩的范畴内变更基金的申购费率或调低赎回费率；
（3）因相应的法律法则发生变动应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；
（5）基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响；
（6）经监管机构允许，基金治理东谈主、登记结算机构、代销机构在法律法则规矩的范畴内
调养讨论基金认购、申购、赎回、调度、非交游过户、转托管等业务的法则；
（7）按照法律法则或本基金合同规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。
（三）召集东谈主和召集形貌
治理东谈主未按规矩召集或者弗成召集时，由基金托管东谈主召集。
基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东谈主。基金
治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，基金
托管东谈主仍合计有必要召开的，应当自行召集。
当向基金治理东谈主提倡书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面文牍提倡提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份
额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提倡提议的基金份额抓有东谈主代表和基金治理
东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东谈主有权自行
召集基金份额抓有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
配合，不得阻止、侵犯。
（四）召开基金份额抓有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍形貌
形貌和权益登记日。召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介
公告。基金份额抓有东谈主大和会知须至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、场地和出席形貌；
（2）会议拟审议的主要事项；
（3）会议时势；
（4）议事枢纽；
（5）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主权益登记日；
（6）代理投票的授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有
效期限等）
、投递时辰和场地；
（7）表决形貌；
（8）会务常设讨论东谈主姓名、电话；
（9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（10）召集东谈主需要文牍的其他事项。
在会议文牍中说明本次基金份额抓有东谈主大会所选用的具体通信形貌、托福的公证机关偏激联
系形貌和讨论东谈主、书面表决概念寄交的截止时辰和收取形貌。
计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金治理东谈主到指定场地对书面表
决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文牍基金治理东谈主和基金
托管东谈主到指定场地对书面表决概念的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对
书面表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（五）基金份额抓有东谈主出席会议的形貌
（1）基金份额抓有东谈主大会的召开形貌包括现场开会和通信形貌开会。
（2）现场开会由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或通过授权托福书托付其代理东谈主出席，现场开
会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表
出席的，不影响表决效力。
（3）通信形貌开会指按照本基金合同的关联规矩以通信的书面形貌进行表决。
（4）会议的召开形貌由召集东谈主驯顺。
（1）现场开会形貌
在同期适合以下条件时，现场会议方可举行：
占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）；
有基金份额的字据及授权托福代理手续完备，到会者出具的关联文献适合讨论法律法则和基
金合同及会议文牍的规矩，而且抓有基金份额的字据与基金治理东谈主抓有的注册登记长途相符。
（2）通信开会形貌
在同期适合以下条件时，通信会议方可举行：
到指定场地对书面表决概念的计票进行监督；
有东谈主的书面表决概念，如基金治理东谈主或基金托管东谈主经文牍拒不到场监督的，不影响表决效力；
份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
有基金份额的字据、授权托福书等文献适正当律法则、基金合同和会议文牍的规矩，并与注
册登记机构纪录相符。
（六）议事内容与枢纽
（1）议事内容为本基金合同规矩的召开基金份额抓有东谈主大会事由所波及的内容。
（2）基金治理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并抓有权益登记日本基金总份额 10%以上的基
金份额抓有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文牍前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额
抓有东谈主大会审议表决的提案。
（3）对于基金份额抓有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集东谈主对于基金份额抓有东谈主提案波及事项与基金有平直关系，而且不超出
法律法则和基金合同规矩的基金份额抓有东谈主大会权益范畴的，应提交大会审议；对于不适合
上述要求的，不提交基金份额抓有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额抓有东谈主提案提
交大会表决，应当在该次基金份额抓有东谈主大会上进行诠释和说明。
枢纽性。大会召集东谈主不错对基金份额抓有东谈主的提案波及的枢纽性问题作念出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主容许；原提案东谈主不容许变更的，大会主抓东谈主不错
就枢纽性问题提请基金份额抓有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额抓有东谈主大会决定的枢纽进
行审议。
（4）单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额抓有东谈主提交基金份额抓
有东谈主大会审议表决的提案，基金治理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主大会审议表决的提
案，未获基金份额抓有东谈主大会审议通过，就统一提案再次提请基金份额抓有东谈主大会审议，其
时辰间隔不少于 6 个月。法律法则另有规矩的除外。
（5）基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文牍后，如果需要对原有提案进行修
改，应当在基金份额抓有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保
证至少与公告日历有 30 日的间隔期。
（1）现场开会
在现场开会的形貌下，领先由大会主抓东谈主按照规矩枢纽布告会议议事枢纽及珍摄事项，
驯顺和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经征询后进行表决，经正当执业的讼师见
证后形成大会决议。
大会由召集东谈主授权代表主抓。基金治理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主抓大会的情况
下，由基金托管东谈主授权代表主抓；如果基金治理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，
则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代
表当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。
召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元称呼）、
身份证号码、抓有或代表有表决权的基金份额数目、托福东谈主姓名（或单元称呼）等事项。
（2）通信形貌开会
在通信表决开会的形貌下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历
后第 2 个管事日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部灵验表决并形成决议。如监
督东谈主经文牍但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议灵验。
（七）决议形成的条件、表决形貌、枢纽
（1）一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额抓有东谈主（或其代理东谈主）所抓表决权的 50%以上通过方
为灵验，除下列（2）所规矩的须以极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形貌通
过；
（2）极端决议
极端决议须经出席会议的基金份额抓有东谈主（或其代理东谈主）所抓表决权的三分之二以上（含
三分之二）通过方为灵验；波及更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、调度基金运作形貌、终
止基金合同必须以极端决议通过方为灵验。
法则和会议文牍规矩的书面表决概念即视为灵验的表决，表决概念无极不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具书面概念的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。
表决。
（八）计票
（1）如基金份额抓有东谈主大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额抓有东谈主大会的
主抓东谈主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额抓
有东谈主代表与大会召集东谈主授权的一名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召
集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代
理东谈主中推举两名基金份额抓有东谈主代表与基金治理东谈主、基金托管东谈主授权的一名监督员共同担任
监票东谈主；但如果基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主抓东谈主可自行选举三名
基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货，由大会主抓东谈主就地公布计票结
果。
（3）如大会主抓东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行盘货；如大会主
抓东谈主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额抓有东谈主或代理东谈主对大会主抓东谈主布告的表决结果
有异议，其有权在布告表决结果后立即要求再行盘货，大会主抓东谈主应当立即再行盘货并公布
再行盘货结果。再行盘货仅限一次。
在通信形貌开会的情况下，计票形貌为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出
的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证；如监督东谈主经文牍但拒
绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程予
以公证。
（九）基金份额抓有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时辰、形貌
中国证监会核准或者备案。基金份额抓有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具
无异议概念之日起见效。对于本章第（二）条所规矩的第（1）－（8）项召开事由的基金份
额抓有东谈主大会决议经中国证监会核准见效后方可实行，对于本章第（二）条所规矩的第（9）、
（10）项召开事由的基金份额抓有东谈主大会决议经中国证监会核准或出具无异议概念后方可执
行。
有敛迹力。基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行见效的基金份额抓有东谈主大会
决议。
进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
（十）法律法则或监管部门对基金份额抓有东谈主大会另有规矩的，从其规矩。
九、基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和枢纽
（一）基金治理东谈主的更换
有下列情形之一的，基金治理东谈主职责闭幕：
（1）基金治理东谈主被照章取消基金治理经验；
（2）基金治理东谈主照章摈弃、被照章取销或者被照章宣告收歇；
（3）基金治理东谈主被基金份额抓有东谈主大会受命；
（4）法律法则和基金合同规矩的其他情形。
更换基金治理东谈主必须依照如下枢纽进行：
（1）提名：新任基金治理东谈主由基金托管东谈主或者单独或统统抓有基金总份额 10%以上的基
金份额抓有东谈主提名；
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在原基金治理东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提名的新任基
金治理东谈主形成决议，新任基金治理东谈主应当适正当律法则及中国证监会规矩的经验条件；
（3）核准：新任基金治理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金治理东谈主；更换基金管
理东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议应经中国证监会核准见效后方可实行；
（4）叮嘱：原基金治理东谈主职责闭幕的，应当妥善补助基金治理业务长途，实时办理基金
治理业务的移交手续，新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主应当实时接收，并与基金托管东谈主核
对基金资产总值；
（5）审计：原基金治理东谈主职责闭幕的，应当按照法律法则规矩聘用司帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列
支；
（6）公告：基金治理东谈主更换后，由基金托管东谈主在新任基金治理东谈主获取中国证监会核准后
（7）基金称呼变更：基金治理东谈主更换后，如果原任或新任基金治理东谈主要求，应按其要求
替换或删除基金称呼中与原任基金治理东谈主讨论的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责闭幕：
（1）基金托管东谈主被照章取消基金托管经验；
（2）基金托管东谈主照章摈弃、被照章取销或者被照章布告收歇；
（3）基金托管东谈主被基金份额抓有东谈主大会受命；
（4）法律法则和基金合同规矩的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金治理东谈主或者单独或统统抓有基金总份额 10%以上的基
金份额抓有东谈主提名；
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在原基金托管东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提名的新任基
金托管东谈主形成决议，新任基金托管东谈主应当适正当律法则及中国证监会规矩的经验条件；
（3）核准：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主，更换基金托
管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议应经中国证监会核准见效后方可实行；
（4）叮嘱：原基金托管东谈主职责闭幕的，应当妥善补助基金财产和基金托管业务长途，及
时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应当实时接收，并
与基金治理东谈主查对基金资产总值；
（5）审计：原基金托管东谈主职责闭幕的，应当按照法律法则规矩聘用司帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列
支；
（6）公告：基金托管东谈主更换后，由基金治理东谈主在新任基金托管东谈主获取中国证监会核准后
（三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换
上的基金份额抓有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主；
额抓有东谈主大会决议获取中国证监会核准后 2 日内在指定媒介上联合公告。
（四）新基金治理东谈主接收基金治理业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，
原基金治理东谈主或原基金托管东谈主应不竭履行关联职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益
形成挫伤的步履。
十、基金的托管
基金财产由基金托管东谈主补助。基金治理东谈主应与基金托管东谈主按照《基金法》、基金合同及有
关规矩坚毅《大成中证红利指数证券投资基金托管合同》
。坚毅托管合同的办法是明确基金托
管东谈主与基金治理东谈主之间在基金份额抓有东谈主名册登记、基金财产的补助、基金财产的治理和运
作及互相监督等关联事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主
的正当权益。
十一、基金份额的登记
（一）本基金的注册登记业务指基金登记、存管、计帐和结算业务，具体内容包括投资
东谈主基金账户建立和治理、基金份额注册登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发
红利、建立并补助基金份额抓有东谈主名册等。
（二）本基金的注册登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主托福的其他适合条件的机构负
责办理。基金治理东谈主托福其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东谈主签订托福代理协
议，以明确基金治理东谈主和代理机构在注册登记业务中的权利义务，保护基金份额抓有东谈主的合
法权益。
（三）注册登记机构享有如下权利：
（四）注册登记机构承担如下义务：
带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制查验情形除外；
十二、基金的投资
（一）投资标的
通过严格的投资枢纽敛迹和数目化风险治理技能，缜密追踪标的指数，追求指数投资偏
离度和追踪过失最小化，力求阻抑本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度
的皆备值不跳跃 0.35%，年化追踪过失不跳跃 4%。
（二）投资范畴
本基金投资于具有随意流动性的金融用具，主要投资于标的指数的成份股（含存托字据）
偏激备选成份股（含存托字据）。此外，为更好的终了投资标的，本基金将限度投资于非标的
指数成份股（含存托字据）、新股以及法律法则及中国证监会允许基金投资的其他金融用具。
本基金投资于标的指数成份股（含存托字据）及备选成份股（含存托字据）的资产不低于基
金资产净值的 90%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行得当枢纽后，可
以将其纳入投资范畴。
（三）投资理念
指数化投资不错在灵验漫衍风险的基础上，以较低的成本获取阛阓平均讲演，有助于投
资东谈主终了资产与中国经济及成本阛阓同步增长的标的；标的指数具有随意的流动性和阛阓代
表性，无意响应沪深证券阛阓高股息股票的举座走势；通过完全复制法追踪标的指数，有意
于共享优质企业的规划恶果。
（四）投资策略
本基金主要选用完全复制法，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建投资组合，并
根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调养。当预期成份股发生调养和成份股发生配
股、增发、分成等步履时，以偏激他特殊情况（如成份股流动性不及）对本基金追踪标的指
数的效果可能带来影响时，基金治理东谈主不错使用其他得当的方法进行调养，以终了对追踪误
差的灵验阻抑。
本基金股票资产投资领受完全复制标的指数的方法，按照成份股在标的指数中的基准权
重构建股票投资组合。
本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股偏激权重的
变动进行相应调养；同期，本基金还将根据法律法则和基金合同规矩的投资比例截止、申购
赎回变动情况、新股增发等身分，对基金投资组合进行调养，追求追踪过失和追踪偏离度最
小化。
（1）按期调养
本基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股的按期调养，实施按期追踪调养。
（2）不按期调养
根据指数编制法则，当标的指数成份股需进行成份股权重临时调养时，本基金将根据标
的指数编制机构发布的临时调养决定偏激需调养的权重比例，进行相应调养。
根据法律法则的关联规矩及基金合同的约定，如出现标的指数成份股为与基金治理东谈主、
基金托管东谈主有控股关系的推动或有其他紧要是非关系的公司刊行的股票等情形，本基金将进
行被迫性卖出调养，并相应地对其他资产类别或个股进行微调，保证基金正当则范运行。
本基金将根据申购和赎回情况对股票投资组合进行调养，保证基金平素运行，从而灵验
追踪标的指数。
针对我国证券阛阓新股刊行轨制的特色，本基金将参与一级阛阓新股认购，由此得到的
非成份股将在其规矩抓有期之后的一定时辰以内卖出。
（3）指数成份股发生赫然负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调养的，基
金治理东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，概括研讨成份股的退市风险、其在指数中
的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调养。
时时情况下，本基金根据标的指数成份股票在指数中的权重驯顺成份股票的买卖数目。
但在如标的指数成份股流动性严重不及或停牌、标的指数成份股为与基金治理东谈主、基金托管
东谈主有控股关系的推动或有其他紧要是非关系的公司刊行的股票等特殊情况下，本基金不错选
择其他股票或股票组合对标的指数中的成份股进行替换。
在选用替代股票时，为尽可能的镌汰追踪过失，本基金将领受定性与定量相结合的方法，
在对替代与被替代股票上市企业主营业务、价钱走势等缱绻关联性分析的基础上，优先从标
的指数成份股及备选成份股中选用基本面随意，流动性充裕的股票进行替代投资。
在阻抑风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证
券投资价值的深刻讨论判断，进行存托字据的投资。
（五）投资决策依据
（六）投资治理体制及枢纽
基金治理东谈主实行投资决策委员会换取下的基金司理团队制。投资决策委员会负责制定基
金投资方面的举座投资谋划与投资原则；决定讨论指数紧要调养的应酬决策、其他紧要组合
调养决策以及紧要的单项投资决策；基金司理根据投资决策委员会的决议，负责投资组合的
构建、调养和日常治理等管事。
（1）金融工程部运用风险监测模子以及多样风险监控缱绻，结合公司表里部讨论讲解，
对阛阓预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提倡讨论分析讲解。
（2）投资决策委员会依据金融工程部等部门提供的讨论讲解，按期召开或遇紧要事项时
召开投资决策会议，决策关联事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管
理的日常决策。
（3）基金司理根据标的指数组成，结合关联讨论讲解，在基金合同规矩的范畴内，构建
投资组合。在追求追踪过失和偏离度最小化的前提下，选用得当的方法，镌汰交游成本、控
制投资风险。
（4）交游治理部根据基金司理下达的交游指示制定交游策略，完成具体证券品种的交游。
（5）金融工程部等部门根据阛阓变化，按期和不按期进行投资绩效评估，并提供关联绩
效评估讲解。监察稽核部对投资谋划的实行进行日常监督和实时风陡立抑。本基金日均追踪
偏离度的皆备值不跳跃 0.35%，年追踪过失不跳跃 4%。如因指数编制法则调养或其他身分导
致追踪偏离度和追踪过失跳跃上述范畴，基金司理当选用合理措施幸免追踪偏离度、追踪误
差进一步扩大。
（6）基金司理追踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性气象、申购和赎回现
金流量情况、金融工程部的绩效评估讲解和监察稽核部对多样风险的监控和评估结果，对投
资组合进行监控和调养，密切追踪标的指数。
（7）基金治理东谈主在确保基金份额抓有东谈主利益的前提下有权根据阛阓环境变化和现实需要
调养上述投资枢纽，并给予公告。
（七）事迹相比基准
中证红利指数×95%+银行活期入款利率（税后）×5%
本基金的标的指数为中证红利指数，本基金投资范畴规矩本基金投资于标的指数成份股
及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，因此领受中证
红利指数和银行活期入款利率（税后）加权的方法构建本基金的事迹相比基准。
中证红利指数由中证指数公司编制并发布。该指数精选在上海证券交游所和深圳证券交
易所上市的现款股息率高、分成相比巩固、具有一定例模及流动性的 100 只股票当作样本，
以响应沪深证券阛阓高股息股票的举座走势。
畴昔若出现标的指数不适合《指数基金指引》要求（因成份股价钱波动等指数编制方法
变动之外的身分致使标的指数不适合要求及法律法则、监管机构另有规矩的除外）、指数编制
机构退出等情形，基金治理东谈主应当自该情形发生之日起十个管事日向中国证监会讲解并提倡
贬责决策，如更换基金标的指数、调度运作形貌，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等，
并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确按时间，基金治理东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息效用基金份额抓有东谈主利益优先原则补助基金投
资运作。
（八）风险收益特征
本基金属于股票基金，风险与收益水平高于搀和基金、债券基金和货币阛阓基金。
（九）投资截止
本基金的投资组合将效用以下截止：
（1）基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跳跃本基金的总资产，所申报的股
票数目不得跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（2）本基金的投资比例不得违抗本基金合同讨论投资范畴、投资比例等内容的约定；
（3）现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5％；
（4）关联法律法则以及监管部门规矩的其他投资截止；
（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃基金资产净值的 15%；因证
券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金不适合前
款所规矩比例截止的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购
交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范畴保抓一致；
（7）本基金投资存托字据的比例截止依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交游的
股票合并规画；
（8）法律法则或监管部门对上述比例截止另有规矩的，从其规矩；如法律法则或监管部
门取消上述截止性规矩，履行得当枢纽后，本基金不受上述规矩的截止。
基金的投资组合应在基金合同见效之日起 6 个月内达到规矩的法式。除上述第（3）、
（5）、
（6）项外，由于证券阛阓波动或基金限制变动等基金治理东谈主之外的原因导致的投资组合不符
合上述约定比例的，基金治理东谈主应在 10 个交游日内调养达标。
为吝惜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而国务院另有规矩的除外；
（5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金治理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票
或者债券；
（6）买卖与其基金治理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与其基金治理东谈主、基金托
管东谈主有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱偏激他不正直的证券交游行动；
（8）依照法律法则讨论规矩，由中国证监会规矩扼制的其他行动；
（9）法律法则或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限
制。
（十）基金治理东谈主代表基金应用推动权利的处理原则及方法
益；
治理；
当利益。
（十一）基金的融资、融券
本基金不错按照国度的讨论规矩进行融资、融券。
十三、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以偏激他
资产的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交游计帐资金
的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的形貌开立基金证券账户，以本基金的口头
开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构
和注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寥寂。
（四）基金财产的刑事职责
基金财产寥寂于基金治理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主补助。
基金治理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的治理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基
金财产。基金治理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取治理费、托管费以偏激他基金
合同约定的用度。基金财产的债权不得与基金治理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，
不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构等
以其自有资产承担法律职责，其债权东谈主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权利。
基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章摈弃、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。
除依据《基金法》、基金合同偏激他讨论规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。非因基金财
产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。
十四、基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金关联的证券交游场地的平素营业日以及国度法律法则规矩需要
对外走漏基金净值的非营业日。
（二）估值方法
（1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，以最近交
易日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资
品种的现行市价及紧要变化身分，调养最近交游市价，驯顺公允价值。
（2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近
交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环境
发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调养最近交游市价，
驯顺公允价值；
（3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，
按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，
调养最近交游市价，驯顺公允价值；
（4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技巧驯顺公允价值。交游所上市
的资产支抓证券，领受估值技巧驯顺公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的统一股票的
市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值技巧驯顺公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初度公开刊行有明确锁按期的股票，统一股票在交游所上市后，按交游所上市的同
一股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会有
关规矩驯顺公允价值。
公允价值。
据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
定估值。
如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、枢纽及关联法
律法则的规矩或者未能充分吝惜基金份额抓有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，
两边协商贬责。
根据讨论法律法则，基金资产净值规画和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基
金的基金司帐职责方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金讨论的司帐问题，如经关联各方
在对等基础上充分征询后，仍无法达成一致的概念，按照基金治理东谈主对基金资产净值的规画
结果对外给予公布。
（三）估值对象
基金所领有的股票、存托字据、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资
产。
（四）估值枢纽
规画，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。
每个管事日规画基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。
将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。
季末、年中庸年末估值复核与基金司帐账办法查对同期进行。
（五）估值造作的处理
基金治理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值错
误。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代销机构、
或投资东谈主自身等的差错形成差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，差错的职责东谈主应当对由于该
差错遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。
上述差错的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数据规画差错、系
统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平弗成
料思、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规矩实行。
由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游长途灭失或被造作处理或形成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主
仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错职责方应实时合作各方，实时进行
更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差错，
给当事东谈主形成损失的，由差错职责方对平直损失承担补偿职责；若差错职责方也曾积极合作，
而且有协助义务确当事东谈主有有余的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。差
错职责方应酬更正的情况向讨论当事东谈主进行说明，确保差错已得到更正。
（2）差错的职责方对讨论当事东谈主的平直损失负责，分歧曲折损失负责，而且仅对差错的
讨论平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因差错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错职责方仍应
对差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主
的利益损失（“受损方”），则差错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范畴
内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主也曾
将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的欠妥
得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给差错职责方。
（4）差错调养领受尽量收复至假定未发生差错的正确情形的形貌。
（5）差错职责方断绝进行补偿时，如果因基金治理东谈主差错形成基金财产损失机，基金托
管东谈主应为基金的利益向基金治理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主差错形成基金财产损失机，基金
治理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金治理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产
的损失，并断绝进行补偿时，由基金治理东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的讨论用度，
应列入基金用度，从基金资产中支付。
（6）如果出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行补偿，而且依据法律法则、基金合同
或其他规矩，基金治理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职责，则基金
治理东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭遇
的平直损失。
（7）按法律法则规矩的其他原则处理差错。
差错被发现后，讨论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的枢纽如下：
（1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因驯顺差错的职责
方；
（2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行更正和补偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交游数据的，由基金注册登记机
构进行更正，并就差错的更正向讨论当事东谈主进行说明。
（1）基金份额净值规画出现造作时，基金治理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，
并选用合理的措施退缩损失进一步扩大。
（2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国
证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告。
（3）因基金份额净值规画造作，给基金或基金份额抓有东谈主形成损失的，应由基金治理东谈主
先行赔付，基金治理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。
（4）基金治理东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统成立而产生的净值规画尾差，以基金管
理东谈主规画结果为准。
（5）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。
（六）暂停估值的情形
已决定延伸估值；
技巧仍导致公允价值存在紧要不驯顺性时，经与基金托管东谈主协商一致的；
（七）基金净值的说明
用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责规画，基金托管东谈主
负责进行复核。基金治理东谈主应于每个洞开日交游收尾后规画当日的基金资产净值并发送给基
金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规画结果复核说明后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金
净值给予公布。
（八）特殊情况的处理
资产估值造作处理。
战术变更、阛阓法则变更等，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选用必要、得当、合理的措
施进行查验，但未能发现造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金治理东谈主和基金托管东谈主
免除补偿职责。但基金治理东谈主应当积极选用必要的措施摒除由此形成的影响。
十五、基金的用度与税收
（一）基金用度的种类
提方法、计提法式在招募说明书或关联公告中载明；
（二）上述基金用度由基金治理东谈主在法律规矩的范畴内参照公允的阛阓价钱驯顺，法律
法则另有规矩时从其规矩。
（三）基金用度计提方法、计提法式和支付形貌
在时时情况下，基金治理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。规画方法如下：
H＝E×年治理费率÷以前天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日基金资产净值
基金治理费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送基金治理费划付指示，
经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主，若
遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
在时时情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。规画方法如下：
H＝E×年托管费率÷以前天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，
经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若
遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
本基金 Y 类基金份额的治理费率与托管费率按照其他基金份额的五折成立。
本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额及 E 类基金份额
的销售服务费将专诚用于本基金 C 类基金份额及 E 类基金份额的销售与基金份额抓有东谈主服务。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。规画方
法如下：
H＝前一日 C 类基金份额的基金资产净值×0.10%÷以前天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额资产净值的 0.15%年费率计提。规画方
法如下：
H＝前一日 E 类基金份额的基金资产净值×0.15%÷以前天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费
C 类基金份额及 E 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。经基金治理东谈主与基金托
管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主于次月前 3 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金管
理东谈主，由基金治理东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
相应合同的规矩，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。
（四）不列入基金用度的名堂
基金治理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同见效前所发生
的信息走漏费、讼师费和司帐师费以偏激他用度不从基金财产中支付。
（五）基金治理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调养基金治理费率、销售服务费和
基金托管费率。基金治理东谈主应于新的费率实施前依照《信息走漏办法》的讨论规矩在指定媒
介上公告。
（六）基金税收
基金和基金份额抓有东谈主根据国度法律法则的规矩，履行征税义务。
十六、基金的收益与分拨
（一）基金收益的组成
因运用基金财产带来的成本或用度的从简应计入收益。
（二）可供分拨利润
可供分拨利润指收益分拨基准日资产欠债表中未分拨利润与未分拨利润中已终了收益的
孰低数。
（三）收益分拨原则
本基金收益分拨应效用下列原则：
取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金统一类别的每份基金份额享
有同瓜分拨权；
利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东谈主的
现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额；
分拨利润的 20%；
分成与红利再投资，投资东谈主可选用现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为
相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不选用，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额及 E
类基金份额默许的收益分拨形貌是现款分成；本基金 Y 类基金份额的收益分拨形貌是红利再
投资；
跳跃 15 个管事日；
值；
（四）收益分拨方法
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨基准日可供分拨利润、收益分拨对象、分拨时
间、分拨数额及比例、分拨形貌等内容。
（五）收益分拨的时辰和枢纽
讨论规矩在指定媒介上公告；
管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金治理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。
十七、基金的司帐和审计
（一）基金的司帐战术
如果基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；
金司帐报表；
（二）基金的审计
本基金年度财务报表偏激他规矩事项进行审计。司帐师事务所偏激注册司帐师与基金治理东谈主、
基金托管东谈主互相寥寂。
所需按照《信息走漏办法》的讨论规矩在指定媒介公告。
十八、基金的信息走漏
基金的信息走漏应适合《基金法》
、《运作办法》、《信息走漏办法》、基金合同偏激他讨论
规矩。基金治理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根
本起点，按照法律法则和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的真的性、
准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息走漏义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金
份额抓有东谈主偏激日常机构等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息走漏义务东谈主应按规矩将应予走漏的基金信息走漏事
项在规矩时辰内通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金治理东谈主、基
金托管东谈主的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介走漏。
本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：
本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏义务东谈主
应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币元。
公开走漏的基金信息包括：
（一）招募说明书、基金产物长途提要
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。
基金产物长途概如若基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金提要信
息。《基金合同》见效后，基金产物长途提要的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个
管事日内，更新基金产物长途提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基
金产物长途提要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基
金治理东谈主不再更新基金产物长途提要。
基金治理东谈主按照《基金法》
、《信息走漏办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发
生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；
基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基
金治理东谈主不再更新基金招募说明书。
（二）基金合同、托管合同
基金治理东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同提要登载在指定报刊和网站上；基
金治理东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管合同登载在各自网站上。
（三）基金份额发售公告
基金治理东谈主应按照《基金法》、《信息走漏办法》的讨论规矩，就基金份额发售的具体事
宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。
（四）基金合同见效公告
基金治理东谈主应在基金合同见效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同见效公告。基金
合同见效公告中应说明基金召募情况。
（五）基金净值信息
每周在指定网站走漏一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值；
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏洞开日的基金份额净值和基金份额累计净
值；
度临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额申购、赎回价钱公告
基金治理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、
赎回价钱的规画形貌及讨论申购、赎回费率，并保证投资东谈主无意在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息长途。
（七）基金年度讲解、基金中期讲解、基金季度讲解
载在指定网站上，并将年度讲解领导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲解中的财务司帐
讲解应当经过具有证券、期货关联业务经验的司帐师事务所审计；
登载在指定网站上，并将中期讲解领导性公告登载在指定报刊上；
季度讲解登载在指定网站上，并将季度讲解领导性公告登载在指定报刊上；
年度讲解；
如讲解期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形， 为保障其
他投资者利益， 基金治理东谈主至少应当在按期讲解“影响投资者决策的其他障碍信息”项下走漏
该投资者的类别、讲解期末抓有份额及占比、讲解期内抓有份额变化情况及本基金的罕见风
险，中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金抓续运作过程中， 应当在基金年度讲解和中期讲解中走漏基金组联合产情况偏激
流动性风险分析等。
（八）临时讲解与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影
响的事件时，讨论信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲解书，并登载在指定报刊和指定
网站上：
管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联步履受到紧要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外；
发生变更；
影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。
（九）瓦解公告
在本基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的讯息可能对基金
份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，关联信
息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开瓦解，并将讨论情况立即讲解中国证监会。
（十）基金份额抓有东谈主大会决议
（十一）计帐讲解
基金合同闭幕的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作
出计帐讲解。基金财产计帐小组应当将计帐讲解登载在指定网站上，并将计帐讲解领导性公
告登载在指定报刊上。
（十二）本基金投资存托字据的信息走漏依照境内上市交游的股票实行。
（十三）中国证监会规矩的其他信息
（十四）信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法则规矩将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
投资东谈主也可在基金治理东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息走漏事项将在指定媒介
上公告。
本基金的信息走漏将严格按照法律法则和基金合同的规矩进行。
十九、基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐
（一）基金合同的变更
有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额抓有东谈主大会决议容许。
（1）调度基金运作形貌；
（2）变更基金类别；
（3）变更基金投资标的、投资范畴或投资策略，但因法律法则要求而变更的除外；
（4）变更基金份额抓有东谈主大会枢纽；
（5）更换基金治理东谈主、基金托管东谈主；
（6）擢升基金治理东谈主、基金托管东谈主的答谢法式和销售服务费率法式。但根据适用的关联
规矩擢升该等答谢法式的除外；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
（9）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，由基金治理东谈主和基金托管东谈主容许
变更后公布，并报中国证监会备案：
（1）调低基金治理费、基金托管费、销售服务费率和其他应由基金承担的用度；
（2）在法律法则和本基金合同规矩的范畴内变更基金的申购费率或调低赎回费率；
（3）因相应的法律法则发生变动应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；
（5）基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响；
（6）经监管机构允许，基金治理东谈主、登记结算机构、代销机构在法律法则规矩的范畴内
调养讨论基金认购、申购、赎回、调度、非交游过户、转托管等业务的法则；
（7）按照法律法则或本基金合同规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。
证监会核准或出具无异议概念后见效实行，并自见效之日起 2 日内在至少一种指定媒介公告。
（二）本基金合同的闭幕
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将闭幕：
月内无其他得当的基金治理公司连续其原有权利义务；
月内无其他得当的托管机构连续其原有权利义务；
（三）基金财产的计帐
（1）自出现基金合同闭幕事由起 30 个管事日内，成立基金财产计帐组，基金财产计帐
组在中国证监会的监督下进行基金计帐。
（2）基金财产计帐组成员由基金治理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关联业务经验的注
册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的管事主谈主员。
（3）基金财产计帐组负责基金财产的补助、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐组
不错照章进行必要的民事行动。
基金合同闭幕，应当按法律法则和本基金合同的讨论规矩对基金财产进行计帐。基金财
产计帐枢纽主要包括：
（1）基金合同闭幕后，发布基金财产计帐公告；
（2）基金合同闭幕时，由基金财产计帐组统一接收基金财产；
（3）对基金财产进行清理和说明；
（4）对基金财产进行估价和变现；
（5）聘用司帐师事务所对计帐讲解进行审计；
（6）聘用讼师事务所出具法律概念书；
（7）将基金财产计帐结果讲解中国证监会；
（8）插足与基金财产讨论的民事诉讼；
（9）公布基金财产计帐结果；
（10）对基金剩余财产进行分拨。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费
用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
（1）支付计帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）璧还基金债务；
（4）按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）－（3）项规矩璧还前，不分拨给基金份额抓有东谈主。
基金财产计帐公告于基金合同闭幕并报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐
组公告；计帐过程中的讨论紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果经司帐师事务所审计，
讼师事务所出具法律概念书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐账册及讨论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
二十、误期职责
（一）基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》规矩或者本
基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当分手对各自的步履照章承
担补偿职责；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿责
任。然而发生下列情况的，当事东谈主不错免责：
为而形成的损失等；
等。
（二）基金合同当事东谈主违抗基金合同，给其他当事东谈主形成经济损失的，应当承担补偿责
任。在发生一方或多方误期的情况下，基金合同能不竭履行的，应当不竭履行。
（三）本基金合统一方当事东谈主形成误期后，其他当事东谈主应当选用得当措施退缩损失的扩
大；莫得选用得当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。守约方因退缩损失扩
大而开销的合理用度由误期方承担。
（四）因一方当事东谈主误期而导致其他当事东谈主损失的，基金份额抓有东谈主应先于其他受损方
获取补偿。
（五）由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可阻抑的身分导致业务出现差错，基金治理东谈主和
基金托管东谈主天然也曾选用必要、得当、合理的措施进行查验，然而未能发现造作的，由此造
成基金财产或投资东谈主损失，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。然而基金治理东谈主和基金
托管东谈主应积极选用必要的措施摒除由此形成的影响。
二十一、争议的处理
对于因基金合同的坚毅、内容、履行和诠释或与基金合同讨论的争议，基金合同当事东谈主
应尽量通过协商、统一路线贬责。不肯或者弗成通过协商、统一贬责的，任何一方均有权将
争议提交中国外洋经济营业仲裁委员会按照中国外洋经济营业仲裁委员会届时灵验的仲裁规
则进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度
由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不竭诚恳、尽力、尽责地履行基金
合同规矩的义务，吝惜基金份额抓有东谈主的正当权益。
本基金合同受中国法律统领。
二十二、基金合同的效力
基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。
（一）本基金合同经基金治理东谈主和基金托管东谈主加盖公章以及两边法定代表东谈主或授权代表
署名，在基金募聚合束，基金备案手续办理完了，并获中国证监会书面说明后见效。基金合
同的灵验期自其见效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。
（二）本基金合同自见效之日起对包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主在内
的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
（三）本基金合同蓝本一式 8 份，除中国证监会和银行业监督治理机构各抓 2 份外，基
金治理东谈主和基金托管东谈主各抓有两份。每份均具有同等的法律效力。
（四）本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金治理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册
登记机构办公场地查阅，但其效力应以基金合同蓝本为准。
二十三、其他事项
本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东谈主各方按讨论法律法则和规矩协商贬责。
本页无正文，为《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》署名盖印页。
基金治理东谈主：大成基金治理有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表：
基金托管东谈主：中国开导银行股份有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表：
签订场地：北京
签 订 日： 年 月 日
